Sonda Forex Ubs

Exclusivo: UBS busca imunidade do primeiro movimento na sonda de moeda dos EUA - fontes Por Jamie McGeever LONDON LONDON O banco suíço UBS AG UBSN. VX se aproximou das autoridades dos EUA em setembro com informações relacionadas a uma pesquisa em toda a indústria sobre supostos fraudes dos mercados de moeda, na esperança De ganhar imunidade antitruste se acusado de transgressão, disseram fontes conhecidas do assunto à Reuters. A UBS procura aproveitar um programa da divisão antitruste dos Departamentos de Justiça, segundo o qual a primeira empresa a denunciar a falta de conduta em relação a um cartel pode ganhar imunidade com as tarifas antitruste se cooperar e fornecer informações sobre outros membros do grupo, disseram três fontes. Seguindo o escândalo da taxa de juros do Libor, que até agora custou aos bancos ao redor do mundo 6 bilhões em multas e assentamentos, a UBS procurou agir rapidamente para reunir e fornecer informações quando surgiram surpresas semelhantes de irregularidades nos principais bancos em divisas em junho. Disseram fontes. Nenhum banco ou indivíduo foi acusado de qualquer irregularidade, mas os bancos, incluindo o UBS, disseram que estão cooperando com os reguladores nas investigações. Não se sabe se eles também buscaram uma vantagem de primeiro plano no âmbito do programa DoJ. O UBS recusou o comentário além de apontar para uma passagem em seus resultados do terceiro trimestre divulgados em outubro, dizendo que, após o relatório de junho de irregularidades nos mercados cambiais, iniciou uma revisão interna. O UBS e outras instituições financeiras receberam solicitações de várias autoridades relacionadas a suas empresas de câmbio e a UBS está cooperando com as autoridades, informou o banco em sua declaração de resultados. As autoridades, incluindo o Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DoJ), a Autoridade de Conduta Financeira Britain (FCA) e os cães de guarda na Alemanha e na Suíça estão investigando alegações de colusão entre comerciantes seniores em grandes bancos para manipular taxas de câmbio de referência. Essas taxas de câmbio ou correções são usadas para negociar trilhões de dólares de investimentos e negócios e são dependentes de empresas, investidores e bancos centrais a nível mundial. Piscados pela Libor, os bancos estão procurando cooperar mais prontamente com os reguladores que examinam as acusações da FX, que o chefe da FCA, Martin Wheatley, disse que são tão ruins quanto a Libor. Os bancos deixaram, suspenderam ou demitiram mais de 20 comerciantes na tentativa de mostrar aos reguladores que estão cooperando e agindo. PRIMEIRO PARA COOPERAR O UBS, que recebeu indulgência de algumas autoridades dos EUA por seu papel na manipulação das taxas de juros de referência da Libor devido às informações fornecidas, preparou-se para compilar informações sobre troca de moeda e levá-la ao início do processo, disseram as pessoas. O movimento foi uma grande aposta de acordo com uma fonte, uma vez que estava entregando informações sem garantia de que beneficiaria de um programa que recompensa a primeira empresa a cooperar em uma sonda de cartel com imunidade de acusação. Embora o UBS tenha pago 1,5 bilhão em 2012 para os EUA e as autoridades européias sobre os supostos esforços para manipular a Libor e outras taxas de juros de referência - a maior penalidade até agora - não enfrentou encargos antitruste, o que poderia ter substancialmente adicionado suas penalidades. Não ficou claro se a estratégia também funcionará no caso FX. As fontes disseram que as autoridades dos EUA deram um pequeno sinal até agora de suas intenções. O DoJ recusou o comentário. Os centros de pesquisa de forex em grupos de comerciantes em grandes bancos, incluindo UBS, que alegadamente compartilharam em salas de chat da Bloomberg - com nomes como The Cartel e The Bandits Club - informações sensíveis ao mercado em torno da taxa de referência conhecida como a correção de 4 oclock de Londres. Depois que os relatórios da mídia de alegada manipulação do mercado forex surgiram no verão de 2013, o UBS entrou em alta velocidade, contratando advogados Gibson Dunn Crutcher que, dentro de 10 dias, descobriram bate-papos potencialmente incriminatórios por comerciantes, disse a primeira fonte. Funcionários reguladores dos EUA visitaram UBS pouco depois para procurar evidências, disseram as fontes. Tendo já colaborado com o DoJ em Libor, houve um debate no banco sobre o quanto revelar sobre o que descobriu no FX, disse a fonte. Então, em 14 de setembro, UBS chamou o DoJ de dizer que algo havia sido descoberto, disseram as fontes. A UBS não poderia, nessa fase, divulgar o que era algo, mas informaria 14 dias mais tarde para o DoJ. As fontes não deram detalhes sobre o que havia sido descoberto. Várias fontes familiarizadas com a investigação da FX disseram que os bancos da Reuters foram sacudidos pela Libor, por isso estavam inclinados a cooperar muito mais prontamente com as autoridades quando o escândalo FX surgiu, para tirar proveito dos programas de clemência. A UBS é o maior comerciante de moeda do mundo, de acordo com a última pesquisa da Euromoney, vendo apenas mais de 10% dos 5,3 trilhões que atravessam o mercado global em um dia normal. Em seus resultados do quarto trimestre de 4 de fevereiro, ele disse que esperava cobranças mais elevadas por assuntos litigatórios, regulatórios e similares em 2014. O UBS já possui uma reserva de 1,7 bilhões de francos para lidar com enrolamentos legais. Ele também disse que várias ações em ação de classe relativas à sonda FX foram arquivadas contra ela e outros bancos. O DoJ confirmou em 16 de outubro que estava procedendo a uma investigação criminal sobre alegações de manipulação de moeda, tendo coletado informações há algum tempo, embora não citeu nenhum banco. Mesmo que uma empresa não entre na primeira porta em relação a um tipo de conduta, ela ainda pode ganhar indulgência, fornecendo informações sobre outra possível violação antitruste, dando incentivos aos bancos para fornecer informações sobre a manipulação de taxas forex e outras possíveis faltas de conduta. O DoJ no passado usou esses incentivos para investigar vários cartéis nas mesmas indústrias, inclusive no setor de autopeças. Os bancos que resolvem as taxas sobre a Libor também são obrigados a entregar todas as informações que a DoJ lhes pede durante pelo menos dois anos, proporcionando outra motivação para cooperar. Bancos, incluindo UBS, Barclays (BARC. L) e Royal Bank of Scotland (RBS. L) pagaram bilhões de dólares para resolver os encargos e estão sob tais obrigações de divulgação, e os promotores estão desenhando nessa informação para investigar, nós realmente precisamos de outros Benchmarks. Funcionários superiores do Departamento de Justiça também disseram que os acordos da Libor foram um grande trunfo para as sondas de Forex agências. Eles não têm muito espaço de alvoroço além de entrar em cooperação com o início, disse Robertson Park, um ex-promotor de fraude que trabalhou nas investigações da Libor, incluindo o assentamento com Barclays e agora está em prática privada em Murphy McGonigle, falando sobre o Bancos que estão sob os assentamentos Libor. (Reportagem adicional de Emily Flitter em Nova York, Aruna Viswanatha em Washington e Katharina Bart em Zurique Editando por David Holmes e Alexander Smith) UBS resolve a sonda forex, se declarou culpado de Libor UBS (NYSE: UBS) finalmente resolveu uma investigação das autoridades dos EUA Sobre supostos fraudes dos mercados cambiais, concordando em pagar 545 milhões de multas combinadas e declarar culpado por uma contagem de fraudes por fio e alegações de que ele manipulava as taxas da Libor. A mudança marca a primeira vez que o DOJ revogou um acordo não judicial no setor bancário, sinalizando a determinação de reprimir os reincidentes. Mais multas para cinco dos maiores bancos mundiais estão agendadas para ser anunciadas mais tarde hoje.